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中隆華夏私募基金失聯之後 首例變更管理人樣本

2020年01月21日

  “在國內應該是私募基金中的首例了。”李偉說。

  李偉是華夏堯舜禹旅遊產業私募投資基金(以下簡稱“堯舜禹基金”)的投資人,在這個宣傳規模為2億元,期限為2年的私募股權基金中,他投資了600萬元,未曾想,項目出了問題,原來的私募管理人處於失聯狀態。

  經過與其他投資人的努力,“在合規的程序下,投資人通過投票選取了新的基金管理人,由新任基金管理人、托管人組成清算小組處理清算、追繳基金財產、進行訴訟仲裁等事務。”李偉說。

  私募管理人失聯之後,變更私募管理人這事也讓中閱資本管理股份公司總經理、首席經濟學家孫建波聽了有點驚奇,“以前還真沒聽說過這樣的情況,一般情況下是很難更換的。”

  而在順利更換基金管理人後,按照約定,新的基金管理人開始有序進行清算、追繳基金財產、進行訴訟仲裁等事務。

  但是在進行過程中遇到的一些情況,讓李偉感到困惑,“我們時常會調侃,投資有時候真的是糊裏糊塗賺了錢,隻有當項目出了問題之後,投資人進行認真調查才會發現,有些基金項目本身可能就存在問題。”

  讓李偉如此感慨的是處理過程中與擔保方的溝通結果。“擔保方說擔保函公章是造假的,他們沒有簽署過相關的擔保文件。”

  不過好消息是,“通過托管方中信證券得知,基金實際募得約1.35億元。”李偉說,他從相關方了解到,中隆華夏基金一位控製人因個人原因被刑拘,警方因此凍結接近一億元本基金產品資金,並且這筆資金中隻有1000萬左右準備用於建設主題公園。

  首例更換

  “這筆錢是我投資的另一個項目結束後剛到賬的,也怪自己當時比較馬虎,沒有仔細核實一下這個基金項目的情況。”李偉說,他涉足私募基金領域近五年,大大小小已經投資過十幾個項目。

  堯舜禹基金是已被中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)注銷的中隆華夏(北京)投資基金管理有限公司(以下簡稱“中隆華夏基金”)發行的一款產品。該公司2020年01月21日被中基協列入失聯名單,8月10日,因失聯被基金業協會注銷。“我是今年1月底通過個人理財分析師知道的公司失聯和項目出現問題。”李偉說,因為約定於1月底入賬的半年利息沒有到賬,便前往中隆華夏基金發現出了問題。實際上,該公司在2017年10月就因為通過登記的住所或者經營場所無法聯係,被北京市工商行政管理局西城分局列入經營異常名錄。

  在得知公司和項目均出現問題後,李偉第一時間思考的是如何在最大程度上減少損失和追回投資金額,在業內朋友和律師的建議下,李偉積極主動地和其他投資人進行溝通和聯係,在托管方中信證券的召集下,於今年4月舉辦基金份額持有人大會,選取新的基金管理人代替失聯的基金管理人,與托管方共同進行基金清算事宜,決議事項得到了中基協的認可。

  據了解,中隆華夏基金成立於2008年,注冊資本為一個億,堯舜禹基金是其名下的三個基金項目之一。

  宣傳資料顯示,該基金成立於6月20日,規模2億元,期限2年,為股權投資基金,基金管理人為中隆華夏基金,托管人為中信證券,資金定向用於認購華夏堯帝文化旅遊發展有限公司70%的股權,資金最終用於相關主題公園項目的開發和建設。

  “投資人因為和包括基金托管方、項目方、擔保方均不存在直接的合同關係,因此如果基金管理人因為失聯缺位的話,投資人後續處理基金項目事宜會非常困難。”大成律師事務所律師陸嬿池表示。

  正因為如此,根據相關規定,像李偉這樣的基金份額持有人在原基金管理人失聯甚至被注銷的情況下,要清算、追繳基金財產,需要選舉一個新的基金管理人。

  根據《中華人民共和國證券投資基金法》,在關於公開募集基金的基金份額持有人權利行使相關章節中規定,基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成,行使包括決定更換基金管理人、基金托管人等職權;基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加方可召開,在決定更換基金管理人或者基金托管人等事項上,應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過。

  同時規定,基金份額持有人大會由基金管理人召集,基金管理人未按規定召集或者不能召開的,由基金托管人召集。“從操作上來看,公募基金關於投資人更換管理人的操作流程,是適合私募的。”孫建波說。

  基於此,李偉和其他投資人積極行動起來,和托管人中信證券配合,從銷售渠道入手,來尋找投資人。據李偉介紹,最終他們統計出,通過直銷渠道購買基金的共有19位投資人,共投資4340萬,通過中投在線股份有限公司宣傳了解而購買的有66位投資人,共投資9180萬。“挺不容易的,畢竟私募基金項目的投資人多而分散,但總算差不多都找到了。”李偉說。

  隨後投資人集體委托律師,提請基金托管人中信證券召開基金份額持有人大會,並於3月21日在網上發布關於召開基金份額持有人大會的公告,將召開時間、召開地點、會議形式、審議事項等向全體基金份額持有人公告。

  4月9日下午,在中信證券的召集下,堯舜禹基金持有人在上海召開大會,經參加大會的基金份額持有人所持有表決權的全部通過,作出包括更換基金管理人為前海恒澤榮耀(深圳)基金管理有限公司(以下簡稱“前海恒澤榮耀基金”)、終止基金合同、由新任基金管理人、托管人組織成立清算小組進行基金終止、清算事宜等的決議。

  據了解,前海恒澤榮耀基金成立於2020年01月21日,注冊資本為1億元,經營範圍為受托管理股權投資基金等,於2015年1月正式加入中國證券投資基金業協會,並登記成為私募投資基金管理人,目前在基金業協會有5隻備案的私募基金項目。

  前海恒澤榮耀基金總經理姚曄表示,公司之所以選擇擔任新的基金管理人,是希望為基金財產受損的投資者提供一個可行的保全追索基金財產的維權路徑。

  根據《基金法》規定,擔任非公開募集基金的基金管理人,應當按照規定向基金行業協會履行登記手續,報送基本情況。因此李偉等投資人、新基金管理人前海恒澤榮耀基金、托管人中信證券等於4月19日前往中基協進行相關情況登記。“中基協這邊認可我們更換基金管理人的決定,並表示能夠順利更換管理人的情況非常罕見,可以算是國內第一例了。”李偉說。他還表示,中基協說由於之前無此慣例,協會正在研究此類情況的處理,但不影響本次決議認定和下一步工作的開展。

  李偉提供的中基協私募基金部自律組給托管人中信證券的回複郵件截圖中,可以看到中基協給予的回複為“請你公司根據基金合同約定開展托管服務工作,協助做好新舊管理人銜接,切實保障投資者的合法權益。”

  擔保疑竇

  雖然順利實現了更換私募基金管理人,但是麵臨的追償問題依然不少。

  在基金設立和投資過程中,為了維護基金和基金投資人的權益,更好地實現投資目的,往往比較重視在交易中設置增信措施。基金投資領域常見的增信措施包括保證、抵押、質押等,其中保證是指保證人和債權人約定,當債務人不履行債務時,保證人按照約定履行債務或者承擔責任的行為,保證作為一種擔保方式,保證人為交易第三方,一般較為常見的是債務人的關聯方,比如母公司、控股公司、實際控製人,形式應當為保證人與債權人以書麵形式訂立保證合同。

  根據李偉提供的擔保協議和擔保函掃描件可以看到,2020年01月21日,深圳民航機場金融控股集團有限公司(2017年10月更名為深圳民航機場聯合控股集團有限公司,以下簡稱“深圳民航機場聯合”)與中隆華夏基金簽署協議,為堯舜禹基金項目提供全額無條件不可撤銷連帶責任保證擔保。

  “擔保方否認為項目提供過擔保,說擔保函上的公章是造假的。”李偉告訴記者。

  據此,記者致電在擔保函上蓋章的原公司總經理武湘紅(2020年01月21日公司總經理和執行董事均由武湘紅變更為黃成華),武湘紅表示不知道擔保一事,也沒有簽過字,表示擔保協議上的章是造假的。電話連線過程中,一名自稱公司法務的人從武湘紅手中接過電話說,和中隆華夏公司從來沒有業務往來,表示擔保函上麵的章是偽造的,堯舜禹基金項目從來沒有聽說過。

  根據天眼查信息,深圳民航機場聯合注冊時間為2005年12月,注冊資本為4.5億元,其控股股東為深圳市民航機場控股集團有限公司(以下簡稱“深圳民航機場集團”),持股比例為88.89%。通過股權穿透看到,深圳民航機場集團持有深圳民航機場實業控股有限公司90%的股權,後者又是中隆華夏基金的兩位股東之一,持有其40%的股權,另一位股東為自然人,持有60%。

  同時,還可以發現,深圳民航機場集團在2017年2月曾持有深圳市保理財務服務有限公司100%的股權,此後在今年7月更改為60%,更於8月份直接退出不再持股。值得注意的是,深圳市保理財務服務有限公司曾為堯舜禹基金項目方公司的控股股東,持股比例達70%,基金項目2017年6月成立,其於次月出讓其所持所有股權。

  “我在投資這個項目的時候,比較看重擔保方,正如當初宣傳的那樣,我一直以為它有國企背景。”另一位該項目的投資人陳蒙(化名)表示。

  那麼實際情況如何呢?通過天眼查發現,中國華宇經濟發展有限公司持有深圳民航機場集團100%的股份,中國核工業集團公司持有中國華宇100%的股權。今年2月6日,中國核工業集團公司官網發布聲明稱,中國華宇不是我公司出資設立的公司,中國華宇及其子公司行為均不能代表我公司及成員單位,我公司及所屬單位不承擔中國華宇及其子公司任何行為造成的一切法律後果。

  同時,天眼查數據顯示,深圳民航機場聯合經營範圍為金融信息谘詢,接受金融機構委托從事金融外包服務等,與民航、機場等字樣無關,記者在與公司法務溝通中曾詢問公司的主營業務,該名法務以保密為由拒絕回答。

  記者注意到中隆華夏曾經在2020年01月21日出具過一份盡職調查報告,裏麵有對於擔保方的調查說明,盡職調查主辦人和協辦人分別為中隆華夏基金原員工張曙及張勇,記者致電張曙詢問盡調報告事宜,他表示自己完全不清楚盡職報告事宜,字跡也不是本人的,張曙表示自己隻是公司的一名銷售,張勇是公司行政人員,均完全沒有參與公司的盡職調查。張曙表示自己沒有和擔保方接觸過,對裏麵的核實事宜完全不知情。

  目前,深圳民航機場聯合方法務要求出示擔保函原件,不認可任何複印件和掃描件,記者進一步問及對於公司所稱公章造假一事是否報案,法務回應稱不對外公布。記者從張曙那裏了解到,中隆華夏基金所有的文件資料都在公司財務手上,然而現在財務也處於聯係不上狀態。

  “投資人在確定投資一個基金的時候,需要從多方麵去考察和衡量。”大成律師事務所律師陸嬿池說。她建議投資人首先要去中基協的官網上去核實一下基金管理人及其備案的產品,同時也要看私募基金公司的高管資質,高管也是基金業協會官網的公示內容。在投資基金的時候最好能確定這些高管是在這家基金管理人處實際任職的,而非資質掛名。

  同時,陸嬿池提示,從條款方麵,投資人在簽署投資協議的時候要明確自己享受到的權利、管理人應當履行的義務、收益分配內容、基金最終投資的具體項目。投資過程中,要求管理人按期履行信息披露義務,發現問題能夠及時處理。

  (應采訪者要求,李偉為化名)

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